Главный специалист Управления сопровождения договоров с юридическими лицами (бэк-офис)

НКО АО "ЛИДЕР"

Банк , Москва , http://leadermt.ru

Функциональные обязанности по сопровождению заключения и ведения договоров с корпоративными клиентами (договоров банковского счета (ЮЛ и КО), договоров с БПА и МФО, договоров участия в Платежной системе, договоров с провайдерами и другими контрагентами):
- Формирование и ведение юридических дел (досье)
- Проведение идентификации клиентов, представителей и выгодоприобретателей в целях ПОД/ФТ в полном объеме: запрос, сбор, обновление сведений и документов; формирование анкет клиентов; оценка уровня риска легализации
- Проведение переговоров, участие в деловой переписке (запросы/ответы, письма, уведомления); предотвращение конфликтных ситуаций
- Работа с контрагентами:
- взаимодействие (переговоры, переписка, консультирование) по вопросам открытия/ закрытия/ ведения счетов
- организация процесса заключения договоров счета (сбор сведений и документов, рассмотрение и подготовка документов/ заключений, контроль исполнения), дальнейшее сопровождение заключенных договоров
- предоставление зарубежным банкам информации о компании и различной документации в рамках процедуры KYC («Знай своего клиента»), а также сбор сведений о контрагенте в рамках требований законодательства РФ
- Подготовка писем и ответов в регулирующие и контролирующие органы (ЦБ, ИФНС и т.д.)
- Договорная работа (участие в подготовке и согласовании нетиповых форм договоров и доп.соглашений к ним, соглашений о расторжении договорных отношений) по открытию/закрытию банковских счетов; подготовка внутренних распоряжений на открытие/закрытие счетов
- Разработка и ведение электронных баз данных, прочих учетных регистров и книг регистрации; ведение карточки клиента в АБС
- Внутренние процедуры: взаимодействие с руководством, СВК, СВА, ПОД/ФТ по возникающим вопросам, информирование о возможных рисках; участие в составлении ТЗ на автоматизацию бизнес-процессов; участие в разработке и согласовании нормативной документации; подготовка данных для обязательной и управленческой отчетности и т.д.

Ведущий специалист отдела финансового мониторинга

ООО КБ "Регионфинансбанк"

Банк , Москва , http://www.rfb.ru

Функциональные обязанности в сфере финансового мониторинга в плане выполнения мероприятий по ПОД/ФТ, анализу операций клиентов, выявлению операций, подлежащих обязательному контролю и подозрительных операций, взаимодействию с контролирующими органами:
- Выявление и документальное фиксирование операций, подлежащих обязательному контролю, направление сведений в уполномоченный в рамках отчета согласно Положению ЦБ РФ от 29.08.2008 №321-П
- Анализ операций по счетам, бухгалтерских документов и налоговой отчетности, финансово-хозяйственной деятельности клиентов на предмет выявления подозрительных операций, сбор сведений и документов клиентов, формирование мотивированных суждений с оценкой деятельности клиентов с позиции ПОД/ФТ
- Идентификация клиентов, их представителей, выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев, оценка степени уровня риска на основании критериев, указанных в Положении ЦБ РФ от 02.03.2012 №375-П
- Взаимодействие с иными подразделениями КО в целях реализации программы по ПОД/ФТ, работа по минимизации репутационных рисков
- Участие в проведении обучения персонала в области ПОД/ФТ, проверка знаний, оказание консультативно-правовой помощи сотрудникам
- Участие в разработке внутренних нормативных документов

Ведущий экономист операционного отдела по работе с юридическими лицами и индивидуальными предпринимателями

КБ "НЕФТЯНОЙ АЛЬЯНС" (ПАО)

Банк , Москва , http://www.neal.ru

Операционно-кассовое обслуживание юридических лиц:
- Первичный контроль/ прием/ экспертиза документов для открытия счетов
- Формирование/ ведение/ обновление досье клиентов (115-ФЗ, 262-П)
- Прием/ обработка/ исполнение расчетных документов
- Подготовка справок и авизо по запросам клиентов/ формирование выписок по счетам/ бухгалтерских проводок по комиссионным операциям/ комиссий по валютному контролю
- Зачисление/ списание платежей по счетам клиентов (объявления, чеки, платёжные требования, инкассовые поручения)
- Ведение картотеки 1 и 2/ списание по исполнительным листам

Контролер-кассир

ПАО Сбербанк

Майкоп , http://www.sbrf.ru

Операционно-кассовое обслуживание физических лиц:
- Открытие/ закрытие/ ведение счетов
- Кредитование
- Реализация ценных бумаг
- Прием платежей/ денежные переводы
- Инкассация/ работа с ветхой наличностью/ выгрузка устройств самообслуживания
- Оформление кассовых документов.
Сертификат «Операционно-кассовая работа в филиалах Сбербанка России» Рег.№ 3237 от 28.06.2006