Начальник отдела мониторинга информационно – аналитического управления

Профессиональная Ассоциация Регистраторов, Трансфер-Агентов и Депозитариев (ПАРТАД)

........................
Должностные обязанности:
а) Участие в организации и проведении мероприятий, направленных на развитие методологии специального внутреннего контроля в целях легализации (отмыванию) доходов полученных преступным путем, и финансированию терроризма;
б) Участие в проведении инспекционных проверок профессиональных участников рынка ценных бумаг, в том числе проверок в сфере ПОД/ФТ с представителями ФСФР России;
в) Разработка методических документов по вопросам организации учетными институтами специального внутреннего контроля в целях легализации (отмыванию) доходов полученных преступным путем, и финансированию терроризма;
г) Разработка аналитических документов по вопросам профессиональной деятельности учетных институтов на рынке ценных бумаг;

д) Ежеквартальный мониторинг и анализ состояния основных показателей деятельности учетных институтов на российском финансовом рынке;
е) Периодическое проведение исследований и предоставление информации в ФСФР России об исполнении учетными институтами специального внутреннего контроля в целях легализации (отмыванию) доходов полученных преступным путем, и финансированию терроризма;
Лектор семинара ПАРТАД «Организация профессиональными участниками рынка ценных бумаг внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»:
а) Порядок назначения лица, ответственного за соблюдение правил внутреннего контроля и программ его осуществления в соответствии с квалификационными требованиями. Порядок проведения обучения сотрудников организации по ПОД/ФТ, его сроки и формы;
б) Программа подготовки и обучения сотрудников организации в сфере ПОД/ФТ;
в) Контрольно-надзорные полномочия Федеральной службы по финансовым рынкам. Взаимодействие с Росфинмониторингом;
г) Формы надзора и виды проверок. Планирование проверок. Основания проведения проверок по вопросам ПОД/ФТ. Объекты проверки. Права проверяющего государственного органа. Порядок проведения проверок по вопросам ПОД/ФТ в финансовых организациях;
д) Основные нарушения требований законодательства в области ПОД/ФТ;
е) Порядок представления информации об операциях, подлежащих контролю, в Росфинмониторинг. Сроки и способы представления. Использование АРМ "Организация". Единый формат представления информации. Рассмотрение типовых ошибок в представлении информации. Исполнение запросов Росфинмониторинга.
Секретарь Комитета ПАРТАД по организационно – правовому обеспечению деятельности учетных институтов:
а) Участие в подготовке предложений и аналитических материалов по совершенствованию инфраструктуры рынка ценных бумаг.

Эксперт информационно – аналитического управления

В той же компании: Профессиональная Ассоциация Регистраторов, Трансфер-Агентов и Депозитариев (ПАРТАД)

.......................
Должностные обязанности:
а) Участие в разработке предложений к нормативно-правовым актам ФСФР России и иным документам, касающихся профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;
б) Участие в проведении инспекционных проверок профессиональной деятельности членов СРО ПАРТАД, в том числе проверок с представителями ФСФР России;
в) Разработка методологических и аналитических документов по вопросам профессиональной деятельности учетных институтов на рынке ценных бумаг;
г) Консультационная помощь по вопросам соответствия деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг законодательству о ценных бумагах, нормативно правовым актам, регулирующим деятельность на рынке ценных бумаг.
Член/Секретарь Рабочей Группы ПАРТАД по разработке и сопровождению системы информационных справочников для участников финансового рынка:
а) Участие в подготовке предложений и аналитических материалов по разработке единых информационных справочников для участников электронного документооборота на финансовом рынке.